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中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令

第9號(hào)

《工程咨詢(xún)行業(yè)管理辦法》已經(jīng)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)主任辦公會(huì)討論通過(guò)，現(xiàn)予以發(fā)布，自2017年12月6日起施行。

主任：何立峰

2017年11月6日

工程咨詢(xún)行業(yè)管理辦法

第一章總則

第一條 為加強(qiáng)對(duì)工程咨詢(xún)行業(yè)的管理，規(guī)范從業(yè)行為，保障工程咨詢(xún)服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)投資科學(xué)決策、規(guī)范實(shí)施，發(fā)揮投資 對(duì)優(yōu)化供給結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵性作用，根據(jù)《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于深 化投融資體制改革的意見(jiàn)》（中發(fā)〔2016〕18 號(hào)）、《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第 673 號(hào)）及有關(guān)法律法規(guī)， 制定本辦法。

第二條 工程咨詢(xún)是遵循獨(dú)立、公正、科學(xué)的原則，綜合運(yùn)用多學(xué)科知識(shí)、工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、現(xiàn)代科學(xué)和管理方法，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、境內(nèi)外投資建設(shè)項(xiàng)目決策與實(shí)施活動(dòng)中，為投資者和政府部門(mén)提供階段性或全過(guò)程咨詢(xún)和管理的智力服務(wù)。

第三條 工程咨詢(xún)單位是指在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的從事工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)并具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位。 工程咨詢(xún)單位及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和政策要求，恪守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，積極參與和接受行業(yè)自律管理。

第四條 國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)指導(dǎo)和規(guī)范全國(guó)工程咨詢(xún)行業(yè)發(fā)展，制定工程咨詢(xún)單位從業(yè)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，組織開(kāi)展對(duì)工程咨詢(xún)單位及其人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理。地方各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)負(fù)責(zé)指導(dǎo)和規(guī)范本行政區(qū)域內(nèi)工程咨詢(xún)行業(yè)發(fā)展，實(shí)施對(duì)工程咨詢(xún)單位及其人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理。

第五條 各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)對(duì)工程咨詢(xún)行業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)組織進(jìn)行政策和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，依法加強(qiáng)監(jiān)管。

第二章工程咨詢(xún)單位管理

第六條 對(duì)工程咨詢(xún)單位實(shí)行告知性備案管理。工程咨詢(xún)單位應(yīng)當(dāng)通過(guò)全國(guó)投資項(xiàng)目在線(xiàn)審批監(jiān)管平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)在線(xiàn)平臺(tái)）備案以下信息： （一）基本情況，包括企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（事業(yè)單位法人證書(shū)）、 在崗人員及技術(shù)力量、從事工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)年限、聯(lián)系方式等； （二）從事的工程咨詢(xún)專(zhuān)業(yè)和服務(wù)范圍； （三）備案專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員配備情況； （四）非涉密的咨詢(xún)成果簡(jiǎn)介。 工程咨詢(xún)單位應(yīng)當(dāng)保證所備案信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。備案 信息有變化的，工程咨詢(xún)單位應(yīng)及時(shí)通過(guò)在線(xiàn)平臺(tái)告知。 工程咨詢(xún)單位基本信息由國(guó)家發(fā)展改革委通過(guò)在線(xiàn)平臺(tái)向社會(huì)公布。

第七條 工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)按照以下專(zhuān)業(yè)劃分：

（一）農(nóng)業(yè)、林業(yè)；

（二）水利水電；

（三）電力（含火電、 水電、核電、新能源）；

（四）煤炭；

（五）石油天然氣；

（六）公 路；

（七）鐵路、城市軌道交通；

（八）民航；

（九）水運(yùn)（含港 口河海工程）；

（十）電子、信息工程（含通信、廣電、信息化）；

（十一）冶金（含鋼鐵、有色）；

（十二）石化、化工、醫(yī)藥；

（十 三）核工業(yè)；

（十四）機(jī)械（含智能制造）；

（十五）輕工、紡織；

（十六）建材；

（十七）建筑；

（十八）市政公用工程；

（十九） 生態(tài)建設(shè)和環(huán)境工程；

（二十）水文地質(zhì)、工程測(cè)量、巖土工程；

（二十一）其他（以實(shí)際專(zhuān)業(yè)為準(zhǔn)）。

第八條 工程咨詢(xún)服務(wù)范圍包括：

（一）規(guī)劃咨詢(xún)：含總體規(guī)劃、專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃及行業(yè)規(guī)劃的編制；

（二）項(xiàng)目咨詢(xún)：含項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)研究、投融資策劃，項(xiàng)目建議書(shū)（預(yù)可行性研究）、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、資金申請(qǐng)報(bào)告的編制，政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目咨詢(xún)等；

（三）評(píng)估咨詢(xún)：各級(jí)政府及有關(guān)部門(mén)委托的對(duì)規(guī)劃、項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、資金申請(qǐng)報(bào)告、PPP 項(xiàng)目實(shí)施方案、初步設(shè)計(jì)的評(píng)估，規(guī)劃和項(xiàng)目中期評(píng)價(jià)、后評(píng)價(jià)，項(xiàng)目概預(yù)決算審查，及其他履行投資管理職能所需的專(zhuān)業(yè)技術(shù)服務(wù)；

（四）全過(guò)程工程咨詢(xún)：采用多種服務(wù)方式組合，為項(xiàng)目決策、實(shí)施和運(yùn)營(yíng)持續(xù)提供局部或整體解決方案以及管理服務(wù)。有關(guān)工程設(shè)計(jì)、工程造價(jià)、工程監(jiān)理等資格，由國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)認(rèn)定。

第九條 工程咨詢(xún)單位訂立服務(wù)合同和開(kāi)展相應(yīng)的咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與備案的專(zhuān)業(yè)和服務(wù)范圍一致。

第十條 工程咨詢(xún)單位應(yīng)當(dāng)建立健全咨詢(xún)質(zhì)量管理制度，建立和實(shí)行咨詢(xún)成果質(zhì)量、成果文件審核等崗位人員責(zé)任制。

第十一條 工程咨詢(xún)單位應(yīng)當(dāng)和委托方訂立書(shū)面合同，約定各方權(quán)利義務(wù)并共同遵守。合同中應(yīng)明確咨詢(xún)活動(dòng)形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬。

第十二條 工程咨詢(xún)實(shí)行有償服務(wù)。工程咨詢(xún)服務(wù)價(jià)格由雙方協(xié)商確定，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)，禁止價(jià)格壟斷和惡意低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)。

第十三條 編寫(xiě)咨詢(xún)成果文件應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)、有關(guān)發(fā)展 建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)業(yè)政策以及政府部門(mén)發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等。

第十四條 咨詢(xún)成果文件上應(yīng)當(dāng)加蓋工程咨詢(xún)單位公章和咨詢(xún)工程師（投資）執(zhí)業(yè)專(zhuān)用章。 工程咨詢(xún)單位對(duì)咨詢(xún)質(zhì)量負(fù)總責(zé)。主持該咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員對(duì)咨詢(xún)成果文件質(zhì)量負(fù)主要直接責(zé)任，參與人員對(duì)其編寫(xiě)的篇章內(nèi)容負(fù)責(zé)。 實(shí)行咨詢(xún)成果質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制。工程咨詢(xún)單位在開(kāi)展項(xiàng)目咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)在咨詢(xún)成果文件中就符合本辦法第十三條要求，及 獨(dú)立、公正、科學(xué)的原則作出信用承諾。工程項(xiàng)目在設(shè)計(jì)使用年限內(nèi)，因工程咨詢(xún)質(zhì)量導(dǎo)致項(xiàng)目單位重大損失的，應(yīng)倒查咨詢(xún)成果質(zhì)量責(zé)任，并根據(jù)本辦法第三十、三十一條進(jìn)行處理，形成工程咨詢(xún)成果質(zhì)量追溯機(jī)制。

第十五條 工程咨詢(xún)單位應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)檔案制度，將委托合同、咨詢(xún)成果文件等存檔備查。

第十六條 承擔(dān)編制任務(wù)的工程咨詢(xún)單位，不得承擔(dān)同一事項(xiàng)的評(píng)估咨詢(xún)?nèi)蝿?wù)。 承擔(dān)評(píng)估咨詢(xún)?nèi)蝿?wù)的工程咨詢(xún)單位，與同一事項(xiàng)的編制單位、項(xiàng)目業(yè)主單位之間不得存在控股、管理關(guān)系或者負(fù)責(zé)人為同一人的重大關(guān)聯(lián)關(guān)系。

第三章從業(yè)人員管理

第十七條 國(guó)家設(shè)立工程咨詢(xún)（投資）專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員水平評(píng)價(jià)類(lèi)職業(yè)資格制度。 通過(guò)咨詢(xún)工程師（投資）職業(yè)資格考試并取得職業(yè)資格證書(shū)的人員，表明其已具備從事工程咨詢(xún)（投資）專(zhuān)業(yè)技術(shù)崗位工作的職業(yè)能力和水平。 取得咨詢(xún)工程師（投資）職業(yè)資格證書(shū)的人員從事工程咨詢(xún)工作的，應(yīng)當(dāng)選擇且僅能同時(shí)選擇一個(gè)工程咨詢(xún)單位作為其執(zhí)業(yè)單位，進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記并取得登記證書(shū)。

第十八條 咨詢(xún)工程師（投資）是工程咨詢(xún)行業(yè)的核心技術(shù)力量。工程咨詢(xún)單位應(yīng)當(dāng)配備一定數(shù)量的咨詢(xún)工程師（投資）。

第十九條 國(guó)家發(fā)展改革委和人力資源社會(huì)保障部按職責(zé)分工負(fù)責(zé)工程咨詢(xún)（投資）專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格制度實(shí)施的指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查工作。中國(guó)工程咨詢(xún)協(xié)會(huì)具體承擔(dān)咨詢(xún)工程師（投資）的管理工作， 開(kāi)展考試、執(zhí)業(yè)登記、繼續(xù)教育、執(zhí)業(yè)檢查等管理事務(wù)。

第二十條 執(zhí)業(yè)登記分為初始登記、變更登記、繼續(xù)登記和 注銷(xiāo)登記四類(lèi)。 申請(qǐng)登記的人員，應(yīng)當(dāng)選擇已通過(guò)在線(xiàn)平臺(tái)備案的工程咨詢(xún) 單位，按照本辦法第七條劃分的專(zhuān)業(yè)申請(qǐng)登記。申請(qǐng)人最多可以申請(qǐng)兩個(gè)專(zhuān)業(yè)。

第二十一條 申請(qǐng)人登記合格取得《中華人民共和國(guó)咨詢(xún)工 程師（投資）登記證書(shū)》和執(zhí)業(yè)專(zhuān)用章，登記證書(shū)和執(zhí)業(yè)專(zhuān)用章 是咨詢(xún)工程師（投資）的執(zhí)業(yè)證明。登記的有效期為 3 年。

第四章行業(yè)自律和監(jiān)督檢查

第二十二條 工程咨詢(xún)單位應(yīng)具備良好信譽(yù)和相應(yīng)能力。國(guó)家發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)推進(jìn)工程咨詢(xún)單位資信管理體系建設(shè)，指導(dǎo)監(jiān)督行業(yè)組織開(kāi)展資信評(píng)價(jià)，為委托單位擇優(yōu)選擇工程咨詢(xún)單位和政府部門(mén)實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)督提供參考依據(jù)。

第二十三條 工程咨詢(xún)單位資信評(píng)價(jià)等級(jí)以一定時(shí)期內(nèi)的合同業(yè)績(jī)、守法信用記錄和專(zhuān)業(yè)技術(shù)力量為主要指標(biāo)，分為甲級(jí)和乙級(jí)兩個(gè)級(jí)別，具體標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)家發(fā)展改革委制定。

第二十四條 甲級(jí)資信工程咨詢(xún)單位的評(píng)定工作，由國(guó)家發(fā)展改革委指導(dǎo)有關(guān)行業(yè)組織開(kāi)展。 乙級(jí)資信工程咨詢(xún)單位的評(píng)定工作，由省級(jí)發(fā)展改革委指導(dǎo)有關(guān)行業(yè)組織開(kāi)展。

第二十五條 開(kāi)展工程咨詢(xún)單位資信評(píng)價(jià)工作的行業(yè)組織， 應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法及資信評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展資信評(píng)價(jià)工作，并向獲得資信評(píng)價(jià)的工程咨詢(xún)單位頒發(fā)資信評(píng)價(jià)等級(jí)證書(shū)。

第二十六條 工程咨詢(xún)單位的資信評(píng)價(jià)結(jié)果，由國(guó)家和省級(jí)發(fā)展改革委通過(guò)在線(xiàn)平臺(tái)和“信用中國(guó)”網(wǎng)站向社會(huì)公布。 行業(yè)自律性質(zhì)的資信評(píng)價(jià)等級(jí)，僅作為委托咨詢(xún)業(yè)務(wù)的參考。任何單位不得對(duì)資信評(píng)價(jià)設(shè)置機(jī)構(gòu)數(shù)量限制，不得對(duì)各類(lèi)工程咨詢(xún)單位設(shè)置區(qū)域性、行業(yè)性從業(yè)限制，也不得對(duì)未參加或未獲得資信評(píng)價(jià)的工程咨詢(xún)單位設(shè)置執(zhí)業(yè)限制。

第二十七條 國(guó)家和省級(jí)發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律法規(guī)、本辦法及有關(guān)規(guī)定，制訂工程咨詢(xún)單位監(jiān)督檢查計(jì)劃，按照 一定比例開(kāi)展抽查，并及時(shí)公布抽查結(jié)果。監(jiān)督檢查內(nèi)容主要包括：

（一）遵守國(guó)家法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的情況；

（二）信息備案情況；

（三）咨詢(xún)質(zhì)量管理制度建立情況；

（四）咨詢(xún)成果質(zhì)量情況；

（五）咨詢(xún)成果文件檔案建立情況；

（六）其他應(yīng)當(dāng)檢查的內(nèi)容。

第二十八條 中國(guó)工程咨詢(xún)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)咨詢(xún)工程師（投資） 執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行檢查。檢查內(nèi)容包括：

（一） 遵守國(guó)家法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的情況；

（二） 登記申請(qǐng)材料的真實(shí)性；

（三） 遵守職業(yè)道德、廉潔從業(yè)情況；

（四） 行使權(quán)利、履行義務(wù)情況；

（五） 接受繼續(xù)教育情況；

（六） 其他應(yīng)當(dāng)檢查的情況。

第二十九條 國(guó)家和省級(jí)發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)施行業(yè)自律 管理的工程咨詢(xún)行業(yè)組織開(kāi)展年度評(píng)估，提出加強(qiáng)和改進(jìn)自律管理的建議。對(duì)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，按照本辦法第三十二條處理。

第五章法律責(zé)任

第三十條 工程咨詢(xún)單位有下列行為之一的，由發(fā)展改革部門(mén)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告處罰并從備案名錄中移除； 已獲得資信評(píng)價(jià)等級(jí)的，由開(kāi)展資信評(píng)價(jià)的組織取消其評(píng)價(jià)等級(jí)。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。

（一）備案信息存在弄虛作假或與實(shí)際情況不符的；

（二）違背獨(dú)立公正原則，幫助委托單位騙取批準(zhǔn)文件和國(guó)家資金的；

（三）弄虛作假、泄露委托方的商業(yè)秘密以及采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段損害其他工程咨詢(xún)單位利益的；

（四）咨詢(xún)成果存在嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題的；

（五）未建立咨詢(xún)成果文件完整檔案的；

（六）偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓資信評(píng)價(jià)等級(jí)證書(shū)的；

（七）弄虛作假、提供虛假材料申請(qǐng)資信評(píng)價(jià)的；

（八）弄虛作假、幫助他人申請(qǐng)咨詢(xún)工程師（投資）登記的；

（九）其他違反法律法規(guī)的行為。

對(duì)直接責(zé)任人員，由發(fā)展改革部門(mén)責(zé)令改正，或給予警告處 罰；涉及咨詢(xún)工程師（投資）的，按本辦法第三十一條處理。

第三十一條 咨詢(xún)工程師（投資）有下列行為之一的，由中 國(guó)工程咨詢(xún)協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、注銷(xiāo)登記證書(shū) 并收回執(zhí)業(yè)專(zhuān)用章。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。

（一）在執(zhí)業(yè)登記中弄虛作假的；

（二）準(zhǔn)許他人以本人名義執(zhí)業(yè)的；

（三）涂改或轉(zhuǎn)讓登記證書(shū)和執(zhí)業(yè)專(zhuān)用章的；

（四）接受任何影響公正執(zhí)業(yè)的酬勞的。

第三十二條 行業(yè)組織有下列情形之一的，由國(guó)家或省級(jí)發(fā)展改革委責(zé)令改正或停止有關(guān)行業(yè)自律管理工作；情節(jié)嚴(yán)重的， 對(duì)行業(yè)組織和責(zé)任人員給予警告處罰。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。

（一）無(wú)故拒絕工程咨詢(xún)單位申請(qǐng)資信評(píng)價(jià)的；

（二）無(wú)故拒絕申請(qǐng)人申請(qǐng)咨詢(xún)工程師（投資）登記的；

（三）未按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展資信評(píng)價(jià)的；

（四）未按規(guī)定開(kāi)展咨詢(xún)工程師（投資）登記的；

（五）伙同申請(qǐng)單位或申請(qǐng)人弄虛作假的；

（六）其他違反法律、法規(guī)的行為。

第三十三條 工程咨詢(xún)行業(yè)有關(guān)單位、組織和人員的違法違 規(guī)信息，列入不良記錄，及時(shí)通過(guò)在線(xiàn)平臺(tái)和“信用中國(guó)”網(wǎng)站 向社會(huì)公布，并建立違法失信聯(lián)合懲戒機(jī)制。

第六章附則

第三十四條 本辦法所稱(chēng)省級(jí)發(fā)展改革委是指各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委。

第三十五條 本辦法由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

第三十六條 本辦法自 2017 年 12 月 6 日起施行?！豆こ套?詢(xún)單位資格認(rèn)定辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委 2005 年第 29 號(hào)令）、《國(guó) 家發(fā)展改革委關(guān)于適用〈工程咨詢(xún)單位資格認(rèn)定辦法〉有關(guān)條款 的通知》（發(fā)改投資〔2009〕620 號(hào)）、《咨詢(xún)工程師（投資）管 理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委 2013 年第 2 號(hào)令）同時(shí)廢止。